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歸去來兮證券分析師評選中小投資者的話語權在哪里
2019-10-30
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    又到證券分析師評選季。去年由于“不雅飯局”事件而流產的新財富最佳分析師評選活動10月22日“官宣”歸來。當晚,新財富雜志公眾號發布了“第十七屆新財富最佳分析師評選規則四大修訂方向”,同時表示:“目前,第十七屆新財富最佳分析師評選已進入參評候選人報名階段,投票資格申請工作也將于近日展開。”而在此之前,2019年首屆“金麒麟”最佳證券分析師評選活動也于10月16日拉開序幕,加上正常進行的 “賣方分析師水晶球獎”的評選,今年證券分析師的評選好不熱門。

    證券分析師的評選確實是一件有意義的事情。雖然去年的“不雅飯局”事件引發市場對證券分析師評選活動產生異議,但證券分析師的工作對于整個證券市場來說還是非常重要的,是證券市場里“指點江山,激揚文字”的人物,因此,對證券分析師的評選還是有必要的。通過這種評選,一方面是對證券分析師工作的肯定,另一方面也是引起各方面對證券分析師工作的重視。同時通過評選為行業樹立標桿,讓同行們有趕超的目標與學習的榜樣。此外,通過這種評選也可以讓更多的投資者來了解證券分析師,也把更多優秀的分析師推薦給廣大投資者。

    當然,證券分析師的評選工作也存在一些不足之處與問題,去年的“不雅飯局”事件就說明了這一點。為此,今年10月8日,中證協在官網發布了《證券分析師參加外部評選規范》,該規范重點強調,分析師不得以不正當競爭方式參加評選,評選結果只是作為對分析師個人社會評價的參考依據,不得直接作為對分析師薪酬激勵的依據。同時嚴禁分析師以各種形式向投票人及其他可能對評選結果產生影響的人請客送禮,包括提供禮金、禮品、旅游、紅包、娛樂健身等利益,或者以其它變通的方式進行利益輸送。嚴禁證券公司和分析師以各種形式刊載或發送拉票信息,包括但不限于在微信群、微信朋友圈等各類自媒體上刊載或以郵件形式發送拉票信息,以微信名、微博、博客名或昵稱附注形式顯示拉票信息,或在提供研究服務時附帶發送拉票信息等。

    《證券分析師參加外部評選規范》的發布對于規范證券分析師的評選活動具有積極意義。不過,證券分析師評選過程中還存在著一些細節性的問題也是有待于完善的,而這些細節問題不加以解決,它最終有可能會影響到證券分析師的評選質量,因此,這些細節問題也有必要予以重視。

    首先,在證券分析師評選過程中有一個公示環節,即對參加評選的證券分析師予以公示。這個公示的環節當然是必不可少的,但公示的內容有必要予以完善。除了對參加評選的證券分析師作出必要的介紹之外,還應公布其近一年來優秀的分析報告或研究報告3~5篇,同時公布其近一年中相對較差的分析報告或研究報告3~5篇,讓投票人能對該證券分析師近一年的表現有一個較為全面的了解。這一點對于保證證券分析師評選結果的客觀公正尤為重要。

    其次,證券分析師的評選過程應賦予中小投資者投票的權力。這是保護中小投資者權益的需要。如果證券分析師的評選只是由投資基金等機構投資者來說了算,那么在日常的證券分析中,證券分析師就很有可能成了這些機構的代言人,一心一意維護機構投資者的利益,甚至還會犧牲中小投資者的利益。因此,基于保護中小投資者利益的需要,必須引入中小投資者投票。而且在日常的投資過程中,一些證券分析師的分析往往直接影響到廣大的中小投資者,中小投資者因此受益或受害,就此而論,中小投資者也是最有資格參與投票的。

    此外,證券分析師評選還應該引入專業人士考評。比如,證券業協會的領導及其相關部門的專業人士、財經媒體從事證券報道與編輯的記者及編輯、長期從事資本市場評論的財經評論員、自媒體上從事股市寫作的財經大V等。通過引入專業人士考評,以維護證券分析師評選的客觀性與公正性。畢竟在機構投票、中小投資者投票、專業人士投票這三方面人士共同評選之下,證券分析師評選結果會更具客觀公正性。

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草根簡介


1964年生人,貧下中龍。自由職業者,獨立財經撰稿人,財經名博博主,專欄作家。1993年入市,十八年的股市磨練,練就了對股市獨到的眼光與見解。2001年通過證監會證券投資分析專業資格考試。已在全國主要證券報刊發表文章數千篇,著有《輕輕松松炒股票》一書。

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